证券从业资格考试天一题库「证券从业资格对题库」

1.()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券投资咨询

B.期货投资咨询

C.证券、期货投资

D.证券、期货投资咨询

2.小何在一家证券交易所任总经理,在他的日常活动中不能进行的事项是

A.提议召开临时会员大会

B.执行会员大会和理事会决议,并向其报告工作

C.审定业务细则及其他制度性规定

D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案

3.赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日,S公司宣布每股发放现金股利0.5元;3月6日,钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入;5月8日,钱某将该股票卖给孙某,孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日,那么最终能获得股息的人是()。A.赵某

B.钱某

C.孙某

D.李某

4.甲公司资本公积转增资本,下列情况正确的是()。

A.甲公司权益总量增加

B.甲公司股东占公司的股份比例提高

C.甲公司权益总量不变

D.甲公司发行在外的股份总额不变

5.甲公司由于经营不善,连年亏损,已连续3年未能按约分配股息,则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于()股的普通股的表决权。

A.1/2

B.0

C.2/3

D.1

6.剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有()。

①市盈率倍数法

②企业价值/息税前利润倍数法

③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法

A.①

B.②

C.③

D.②③

7.我国普通国债发行的总体情况大致是()。

①规模越来越大

②发行方式趋于单一

③期限趋于多样化

④发行方式趋于市场化

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

8.在证券交易所内,债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则,又被称为竞价原则。这种竟价规则的主要内容是()

①价格优先

②时间优先

③客户委托优先

④合同优先

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

9.关于基金费用,说法正确的是()。

①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支

②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支

③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支

④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

10.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括()。

①印花税

②佣金

③开户费

④过户费

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

1.参考答案:D

考点:证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

2.参考答案:A

考点:考查证券交易所总经理的职能。

3.参考答案:C

考点:辨析股利发放的四个日期,特别是除息除权日的定义,除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日,本日(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

4.参考答案:C

考点:资本公积属于股东权益收入,转增资本属于权益内部的调动,不影响权益总额。

5.参考答案:D

考点:公司长期未按约定分配股息,优先股股东恢复到与普通股股东相同的表决权。

6.参考答案:C

考点:考查股票的相对估值法中各方法的优缺点。

7.参考答案:C

考点:我国普通国债的总体发行情况。普通国债的总体发行情况大致为:规模越来越大、期限趋于多样化、发行方式趋于市场化。

8.参考答案:A

考点:考查债券成交原则。

9.参考答案:C

考点:考查基金的两大费用的会计核算,是否需要在基金资产中列支。

10.参考答案:B

考点:考查我国基金交易费用主要内容。开户费属于基金运作费。

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