重罚！撤销华信证券全部业务许可 证券经纪等业务由国泰君安托管

本报记者 王思文

11月15日，《证券日报》记者从证监会网站获悉，证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可，并委托国浩律师（北京）事务所成立行政清理组，对华信证券进行行政清理。

在行政清理期间，证监会委托国泰君安证券股份有限公司对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。同时，证监会派驻风险处置现场工作组，对华信证券、行政清理组及托管组进行监督和指导。行政清理期限原则上不超过12个月。

此次行政清理的起因是上海华信证券有限责任公司（以下简称华信证券）违法为股东上海华信国际集团有限公司及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标已不符合持续经营证券业务的规定，且逾期未能改正，严重损害客户合法权益，危及公司稳健运行。

据《证券日报》记者此前报道，2018年，证券行业首次出现D类评级券商：华信证券，此前从未有D类评级券商出现。

对于此次十分罕见的重罚，证监会强调，当前证券行业整体运行规范，资本充足，具有较强的抗风险能力。华信证券被风险处置属于个案，下一步证监会将稳妥推进处置工作，依法保护客户和相关方的合法权益，切实维护资本市场的健康稳定发展。

（编辑 白宝玉）