深交所创业板改革并试点注册制 相关技术系统正式上线启用

本报记者 姜楠

日前，在中国证监会统一部署下，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）联合中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、中国证券金融股份有限公司（以下简称“中证金融”），组织各市场参与主体正式上线创业板改革并试点注册制相关技术系统，并同步启用交易、结算新数据接口。自7月27日起，新技术系统全面支持市场主体开展注册制下创业板股票及存托凭证网上发行、交易结算、融资融券等相关业务需求。

为平稳推进创业板改革并试点注册制，深交所将保证系统安全稳定运行作为改革重中之重，有序开展相关技术准备工作。

一是畅通信息公开渠道。新建发行上市审核业务系统并同步推出创业板发行上市审核信息公开网站、“深证服”APP，通过技术手段实现审核业务“一站式、全程流程化、电子化”，关键节点系统控制，业务操作留痕存档，确保审核工作严格规范、公开透明。

二是提升交易系统效能。针对创业板交易制度改革，改造新一代交易系统，支持上市初期交易机制，引入可连续滑动的“价格笼子”，新增盘后定价交易、转融通市场化约定申报和实时成交等业务功能。

三是强化科技监管能力。广泛运用深交所在新一代监察系统、上市公司监管画像系统等科技监管平台建设中的智能化成果，实现上市审核、持续监管及交易监控等智能辅助功能。

四是前瞻性做好技术评估。提前对核心系统进行充分的容量评估和测试，确保系统容量和性能满足创业板改革后业务发展需要，保障系统安全平稳运行。

创业板改革涉及上市审核、发行、交易、结算、风险防控、日常监管、退市等多个业务环节，需要改造行业核心机构、证券公司、基金公司、托管银行、行情信息服务商等多方市场主体技术系统，时间紧、任务重，对证券行业信息技术能力是一次重大考验。为确保全市场技术系统按计划平稳上线，在中国证监会科技监管局统筹指导和相关部门的支持下，深交所联合中国结算、中证金融，精心准备、周密部署，自2020年4月底起全面启动技术准备工作以来，共召开四次线上与线下相结合的全市场技术工作会议，组织两轮业务仿真测试和三次全网测试，对业务功能与运行流程、技术运行与系统容量性能、故障灾难切换等进行全方位模拟演练，全市场按计划有序推进技术系统改造任务。

在各方共同努力下，7月25日创业板改革并试点注册制技术通关测试及发行业务通关测试顺利完成，技术系统成功上线，标志着全市场相关技术系统投产就绪、发行功能正式启用。接下来，深交所将联合中国结算、中证金融，继续组织好注册制股票交易业务启用的全网业务演练、通关测试，确保创业板改革顺利落地。

有关负责人表示，深交所历来高度重视技术研发投入，坚持重要系统自主研发，确保核心技术自主可控、安全可靠。为打造创业板改革精品工程，深交所将继续周密组织、严格执行相关技术方案，充分测试验证，有效防范、及时化解风险隐患，以最高标准、最严要求、最佳状态，做细做实每项技术工作，充分依托技术优势，便利市场主体，努力做到“开明、透明、廉明、严明”，为创业板改革并试点注册制提供更强有力的技术保障。