证监会修订科创属性评价指引，禁止房地产等企业在科创板上市

4月16日，证监会召开例行新闻发布会，以下是要点汇总：

1、证监会修订科创板科创属性评价指引

证监会发行部副主任李维友表示，证监会修订《科创属性评价指引（试行）》。此次修订的内容，包括新增研发人员超过10%的指标，形成4+5的科创评价指标；建立负面清单制度；完善专家库制度；交易所在发行审核中，关注发行人的自我评估是否客观，中介机构把关是否勤勉尽责等。

2、证监会通报2020年以来财务造假案件情况

证监会稽查局副局长陈捷表示，2020年以来，证监会依法从严、从快、从重查处财务造假案件，相关案件办理59起，占办理信息披露类案件23%。

3、全链条财务造假案件仍有发生

陈捷表示，财务造假类案件主要呈现以下特点：一是造假模式复杂，系统性、全链条造假案件仍有发生；二是造假手段隐蔽，传统方式与新型首发杂糅共生；三是造假动机多样，并购重组领域造假相对突出；实施造假情节及危害后果严重，部分案件涉嫌刑事犯罪，个别案件造假金额大、跨度时间长，且伴生资金占用，违规担保等多种违法违规。

4、重拳打击财务造假、欺诈发行等恶性违法行为

陈捷表示，下一步，证监会将加强执法司法协同，坚持一案双查，重拳打击财务造假、欺诈发行等恶性违法违规行为，坚决追究相关机构和人员的违法责任，不断健全行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体式追责体系，维护市场三公秩序。

5、持续加强对上市公司的全链条监管

陈捷表示，证监会将持续加强对上市公司的全链条监管，坚持科学监管、分类监管、专业监管和持续监管，督促上市公司和大股东严守四条底线，即不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵股票价格、不损害上市公司利益等，压实上市公司主体责任，提高公司治理水平，有效化解风险，提高上市公司质量。

6、禁止房地产和主要从事金融投资类业务的企业在科创板上市

修订《科创属性评价指引》的主要思路是什么？

证监会回应，这次这个完善科创属性的评价指标体系的主要思路，有这四个方面，一是，进一步强化了科创板姓“科”的定位；二是，建立清晰可操作的负面清单，严格限定科创板的行业领域，积极支持新一代信息系统、高端装备等六大行业领域的硬科技企业在科创板上市。对金融科技模式创新等类型的企业，根据企业科创属性情况，从严把关，限制在科创板上市。禁止的房地产和主要从事金融投资类业务的企业在科创板上市。三是，充分发挥交易所科技咨询委的作用；四是，突出定性和定量综合研判，严防研发投入注水、突击购买专利。

7、证监会回应投行业务违规问题：加大监管执法力度

此前，证监会集中公布29条投行业务违规处罚信息。证监会新闻发言人高莉表示，证监会始终重视投行业务质量，下一步将继续按照“建制度、零容忍、不干预”的方针，加大监管执法力度，着力完善制度规则体系，强化市场声誉体系。

8、证监会：持续引导上市公司通过现金分红等回报投资者

高莉表示，证监会持续引导上市公司现金分红。2020年，上市公司通过现金分红、股份回购等方式回报投资者共计1.43万亿元，较上一年增长9.16%。下一步，证监会将完善制度，引导上市公司，通过现金分红、股份回购等方式回报投资者，强化市场的长期投资理念，让分红成为投资者分享上市公司成长红利的新举动。

9、证监会：注册制下保荐机构必须要承担更多的责任

针对近期证监会集中公布了29单投行业务违规处罚信息，高莉表示，注册制推出以来，以信息披露为中心，把选择权交给了市场，保荐机构必须要承担更多的责任。证监会从去年开始，定期汇总会内相关部门、派出机构等行政监管措施和自律惩戒措施，集中进行公示，4月6日对2021年第一节度进行了公示，有29条行政监管措施和9条自律监管措施，持续促进投行归位尽责。

10、证监会：指导广期所积极推进碳期货研发

证监会提出，探索研究碳期货的市场建设，指导广州期货交易所积极稳妥推进碳期货的研究开发工作。