2020券商分类评级结果出炉 国融证券连升5级至BBB级

本报讯 8月26日，2020年证券公司分类评价结果发布。2020年，共有98家券商参与排名，据本报记者统计，今年，47家证券公司获得A类评级，相比2019年增加了9家；39家证券公司获得B类评级；11家证券公司获得C类评级；D类评级为1家，较去年减少1家。

有57家券商的评级相比2019年发生了变化，其中有32家成功“升级”。从上调角度来看，国融证券表现最为出色，评级由2019年的C级上调5级至B类BBB级，也是今年唯一连升5级的券商。

此次分类评级的提升，直接降低了证券公司投资者保护基金缴纳数额，有效节省了运营成本。国融证券相关负责人向记者表示，本次评级结果对于国融证券扩大现有业务规模、扩大与外部金融机构合作的业务范围、拓宽合作渠道等方面均会带来积极影响。

为有效实施证券公司审慎监管，促进证券公司的业务活动与其治理机构、内部控制、合规管理及风险管理等情况相适应，实现证券行业持续规范发展，2020年7月10日，中国证监会对《证券公司分类监管规定》进行了再一次修改，从分类监管的角度，促进证券公司加强合规风控、增强核心竞争力，以“体现合规、审慎导向，支持行业差异化、专业化发展”为核心，进一步优化完善分类评价指标体系。

上述国融证券相关负责人向记者表示，自2019年以来，国融证券全面加强合规风控管理，把合规管理体系建设作为各项工作的重中之重，提出“公司对重大合规风险行为零容忍”等要求，全方位多举措宣扬“合规、诚信、专业、稳健”的企业精神，让合规意识融入到业务发展的全流程。

在系统建设方面，国融证券持续推进完善各业务管理系统及监控系统；在加强制度建设方面，积极按照新规要求加强制度体系、业务流程、系统建设、风险控制、授权授信、信息隔离、客户投诉、员工执业行为等方面的管理、规范工作；同时，今年以来，国融证券聘请外部知名咨询机构对公司合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面进行全面评估，对公司合规存在的不足进行强化。（记者/李文）

（编辑 上官梦露）